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紧跟创业板改革步伐 助力注册制平稳落地 ——北京证监局举办创业板改革专题培训
发布时间:2020-07-30 来源:北京证监局 作者:北京证监局

创业板试点注册制是我国资本市场的一项重大改革任务,2020年6月12日,创业板各项规章和配套规则全面完成修订,注册制改革正式落地实施。为督促辖区创业板博亚app下载官网尽快掌握新法新规,顺应形势转变资本运作理念,提高合规运作水平,北京局于2020年7月10日举办“创业板改革”专题培训,培训内容聚焦《创业板上市规则》和《创业板注册制下再融资和并购重组政策》,邀请深交所创业板公司管理部专家授课。辖区154家公司的395名董监高人员通过“博亚app下载官网网络培训系统”在线参训,其中包括104家创业板公司的328董监高人员。

深交所创业板公司管理部钟清经理详细讲解了《创业板上市规则》的修订思路、各章节的修订内容以及过渡期的相关安排,授课深入浅出、细致入微。她总结,新《证券法》将证券上市发行和退市等具体条件授权交易所制定,深交所按照试点注册制的总体要求全面修订《创业板上市规则》和《博亚app下载官网规范运作指引》,废止了12件信息披露业务备忘录,发布了7件业务办理指南,搭建了建简明高效的规则体系。她进一步介绍了不同类别上市条件的具体要求,提示适用不同上市标准的企业将适用不同的股份减持规定。她强调,新《创业板上市规则》放宽了业绩预告、业绩快报的披露情形,强化了风险事项和业绩波动的披露要求,新增了退市风险警示和其他风险警示,完善了各类退市指标,明确了红筹企业和境内外事项的协调事项等,规则内容变动之大前所未有,改革力度空前。她提示辖区创业板博亚app下载官网,务必及时调整工作思路,顺应监管新形势,严格依法合规经营。

深交所创业板公司管理部张文琼经理讲解了创业板博亚app下载官网再融资和并购重组的规则体系,授课详实具体、实用性强,解答了辖区创业板公司迫切想要了解的问题。再融资方面,她详细介绍了公开发行、非公开发行、小额快速等三类再融资在发行价格、发行对象和限制性规定等方面的要求,分别介绍了三类再融资的审核及注册流程,提示了审核中重点关注的事项,着重分析了博亚app下载官网普遍关心的战略投资者的认定标准。并购重组方面,她介绍交易所主要通过问询方式开展审核工作,重点关注交易双方的行业定位及协同效应、交易必要性和业绩承诺的合理性,以信息披露为核心督促博亚app下载官网和交易对手方充分披露风险,同时,符合小额快速条件的重组申请无问询环节,直接出具审核报告,但涉及重组上市的除外。她强调,新的创业板并购重组规则一是完善了重大资产重组的收入认定标准,提高了制度包容性,为博亚app下载官网纾困预留空间;二是增强了价格机制弹性,将发行底价下调至市场参考价的80%,有利于引导交易双方合理估值,缓解“三高”并购问题;三是明确了企业在创业板重组上市的标准,为创业板盘活存量打开了制度之门。

本期培训紧跟创业板改革步伐,宣讲了辖区博亚app下载官网迫切想要了解的制度规则,参训学员普遍反映课程实用性非常强,对实际工作具有重要指导意义。后续,北京局还将举办强化信息披露、合规资本运作等专题培训,以博亚app下载官网“关键少数”为抓手,强化合规意识,提升履职水平,推动辖区博亚app下载官网质量不断提高。


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